澳大利亞asic是什麼意思

『壹』 澳洲ASIC AR監管牌照有什麼優勢，怎麼申請

目前國內新興的外滙公司熱衷於英國FCA或澳洲ASIC的AR牌照，因在復雜多變的環球監管及行業發展背景下，需要英國FCA或澳洲ASIC做背書，以獲取投資者的信任，以此期望在行業競爭日趨激烈的環境下，贏得市場。

澳洲ASIC對外滙市場的監管， 外滙市場是澳大利亞重要的金瀜交易市場之一，澳大利亞正券交易所（Australian Stock Exchange,簡稱:ASX）、各銀行體系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的監管范圍。澳大利亞監管AR牌照對一些資金較少的公司或個人來說，負擔一張全牌的成本實在太高，因此與持有全牌的經紀商合作，成為其授權代表似乎成了國內新外滙公司非常熱門的選擇。澳大利亞的一種牌照類型——授權代表（appointed representative/AR），也稱之為「傘形牌照」。

『貳』 澳洲ASIC外匯監管牌照怎麼申請

澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investment Commission）簡稱：ASIC。

根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，並申請獲得金融服務牌照（AFS Licence），外匯市場也不例外。目前在澳洲從事外匯市場的金融機構有：銀行、外匯交易商、經紀商、外匯信息提供商等。

正規的平台是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業務許可證號）這個號碼的，只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。只有單獨的（ABN：澳大利亞商業注冊代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應的ABN，ACN代碼；但是只擁有ABN，ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）公布了2017年7月至2018年6月牌照和專業注冊申請的評估報告。在這一年的時間里，ASIC對2879個牌照申請中的近半數予以批准通過。這些牌照申請包括澳大利亞金融服務（AFS）牌照、信貸牌照（ACL）或專業注冊，在澳大利亞，經紀商、交易所和金融公司都需要獲得AFS執照才能合法運營。至於獲取牌照的時長，取決於企業結構的復雜性。

『叄』 ASIC澳大利亞監管的簡介

澳大利亞證券投資委員會以下簡稱ASIC，ASIC實施並執行立法條文中有關金融市場、金融中介機構、金融產品等的規定。ASIC的基本職能體現在維護市場誠信和保護消費者權益方面。市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩定保護消費者權益體現在通過充分、及時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當的途徑得到補償。 注冊公司和管理投資計劃蠠衣澳大利亞金融服務牌照和澳大利亞信貸許可證笠記審計和清算從ASIC管理的各項立法的准備金中給予救濟對公司、持牌的金融服務和信貸持牌的公眾可訪問的信息進行維護管理制定確保金融市場完整性的規則脠批在有缺陷披露文件下發行金融產品脠求涉嫌違法調查法案的人出版書籍或者回答測試題目對有關涉嫌違反相關法律的個人或團體發布侵權通知脠批違規、違法人員繼續從事信貸業務或提供金融服務向法院尋求民事處罰著手起訴，即便由ASIC自己提出訴訟，這些訴訟一般由公共訴訟聯邦主任執行

『肆』 澳洲ASIC監管—AR牌照申請需要提供什麼資料

您好，很高興回答這個問題
ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構簡單的說就是監管機構和和叫監管局，澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者,澳大利亞證券及投資事務監察委員會（ASIC）是澳大利亞金融服務和市場監管的機構。
澳洲ASIC牌照是頂級的外匯牌照，想要申請對平台的實力有很大要求，可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻譯成委任代表或授權代表（一下全文將簡稱AR）。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司（這里我們稱之為委託主體）授權行事的公司或個人，該公司或個人並不直接受ASIC監管。對於想要進行規范活動的個人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。
介紹委託代理指的是由公司指定任命的委託代表，其任用范圍限於：
a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹；
b. 分配公司或公司集團下其他成員的產品或服務的非實時金融營銷活動。
介紹委託代理的任用范圍不包括：
a. 作為代理人進行投資交易;
b. 策劃投資交易活動或實施受監管的按揭合同；
c. 協助管理和履行保險合約；
d. 就投資提供意見；就利益相關者產品提供基本咨詢意見；就家庭理財計劃提供咨詢意見；就收購土地的受規管信貸協議提供咨詢意見；卓志企業其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關投資或家庭財務交易的建議。
介紹委託代理可以擁有多名委託主體，但需要與每位委託主體簽訂合同。
委託主體的職責」
如果一家公司受ASIC直接監管，那麼這家公司被稱為「委託主體」（Principal），委託主體需要負責確保所有的AR都能符合ASIC的要求，而ASIC方面並不會與AR有任何直接的關系。
作為委託主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規則，並對此負全責。此外，委託主體與其AR之間必須簽署相關書面合同，以記錄雙方之間的協議。
在與AR達成協議之前，委託主體公司需要對其個人或公司進行充分的檢查，以此來確保AR擁有穩定的資金能力以及其他符合條件的能力。
委託主體公司必須上報所有其委任的AR。卓志企業 此外，在適用的情況下，當AR進行一些被監管的活動時，委託主體必須在此之前批准相關工作人員對活動進行管理。
一家公司一旦同意擔任委託主體，那麼該公司將對其委託的AR所執行的活動范圍負責，包括：
AR在銷售以及計劃銷售的產品；
AR為客戶所提供的任何建議；卓志企業
確保AR與直接授權公司一樣向客戶傳遞六項「公平對待客戶」原則。
Note：如果某企業獲得的是臨時的許可，那麼將無法成為另外一家公司消費者信貸活動的委託主體。
作為AR的個人或公司需要理解並遵守其所從事業務的相關監管要求。如出現以下情況，任何個人或公司將無法成為一個受監管活動的AR
未與相關行業的委託主體公司簽署合同；
其委託主體公司不接受受監管活動的書面責任；
成為其委託主體的企業只擁有相關信貸活動的臨時許可；
該個人或企業運營信用查詢機構；
提供信貸服務（除非該服務是免息且無任何其他費用的）
ASIC監管范圍包含：
1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構
4、所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構
5、所有金融行業從業者需持證上崗，並按規定從事金融業務
ASIC牌照的優勢
1、完善的政府職能，獨立管理金融市場
2、的監管體系，監督與管理兩手並重
3、在金融運作中，協助和保護零售商和客戶
4、注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發布，確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平
從AR的角度來看，想要成為AR的公司或個人必須首先確定運營范疇，再與主體經紀商進行匹配。如果AR想要運營多方面的業務，它甚至可以有兩個以上的主體公司。而對主體經紀商來說，它需要不斷監控AR的活動隨著AR的增加，它會面臨更多運營上的風險。
 

『伍』 什麼是ASIC牌照，怎麼申請澳洲外匯牌照，澳洲ASIC牌照有什麼作用

監管牌照介紹
名稱：澳洲證券投資委員會 簡稱：ASIC監管級別所在地區：澳大利亞
監管公司 IronFX IBFX KVB昆侖國際 GKFX AETOS Capital Group RocoForex
監管機構特色 澳大利亞證券投資委員會ASIC完善的金融監管體系和嚴格的執行力度，受到了各國投資者和監管同行的一致認可，一直以來都被公認為世界上嚴格、健全、zui能保護投資者權益的金融監管體系之一。
申請流程
審核資料→注冊澳洲公司→獲取AR授權→向ASIC提交申請
ASIC監管范圍包含：
1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構
4、所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構
5、所有金融行業從業者需持證上崗，並按規定從事金融業務
ASIC優勢:
1、完善的政府職能，獨立管理金融市場
2、全方位的監管體系，監督與管理兩手並重
3、在金融運作中，協助和保護零售商和客戶
4、注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發布，確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平
注冊申請ASIC澳大利亞監管的要求：
1最低股本要求：1,000,000澳元。或平均收入的10％（以較高者為准）
2流動資金需求（包括最低股本）：有形資產的流動性要求，提供的發行人必須持有現金或現金等價物和流動資產的50％，所需的有形資產凈值的50％。
3每季度必須准備更新年度預測
4實際辦公地址及實際工作人員
5 稅號
6 申請時間大概為50個工作日（AR小牌）

『陸』 如何上ASIC官網查詢一家澳洲外匯平台的監管號

ASIC監管查詢：這里以 FXCM福匯集團為例，可以在福匯官網上看到 FXCM福匯在ASIC的監管號為：309763
(當然也可以直接搜索「FXCM」公司名查詢)

第一步：打開ASIC官網：
擊 頁面右方的：Professional registers (專業查詢) 進入查詢頁面

第二步：輸入外匯經紀商名稱或監管號
輸入外匯經紀商公司名稱或監管號後，在在In 中選擇第一個，然後點擊下方的【Search】查詢
第三步：得出基本的平台資質信息，查詢具體經營范圍。

備註：正規的平台是必須具備AFSL:澳大利亞金融業務許可證號 這個號碼的，因為只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。
監管信息翻譯：
1.AFS licensee：AFS被許可方
2.Licence Authorisation Conditions：執照許可條件
3.FXCM AUSTRALIA LIMITED：福匯澳大利亞有限公司
4.This licence authorises the licensee to carry on a financial services business to：本牌照授權被許可人進行金融服務業務
5.provide general financial proct advice for the following classes of financial procts：提供一般性的金融產品建議以下類別的金融產品
6.derivatives：金融衍生品
7.foreign exchange contracts：外匯合約
8.deal in a financial proct by：金融產品交易
9.issuing, applying for, acquiring, varying or disposing of a financial proct 10.in respect of the following classes of financial procts：發行,申請、獲取、 不同或處置過程中對金融產品以下類型的金融產品
11.make a market for the following financial procts：讓市場為下列的金融產品
12.to retail and wholesale clients：對零售和批發客戶
望採納！！！

『柒』 經濟商CMC Markets守澳大利亞ASIC監管有哪些優勢

ASIC之所以備受投資者信賴，源於ASIC致力於保障澳大利亞經濟的名譽及健康，以此來確保澳大利亞金融市場公平與透明，並得到了專業的投資者和消費者的大力支持。ASIC是一個完全獨立的聯邦政府機構，對公司及企業進行設立及管理，並依法監管其大部分的運營工作。
1、ASIC要求客戶資金隔離存放於澳洲受監管銀行的信託賬戶中；
2、ASIC未對交易杠桿比例設限；
3、ASIC沒有類似美國零售外匯市場的先進先出（FIFO）等原則、也沒有限制對沖交易；
4、所有經紀商必須遵守ASIC監管要求，提供高效的交易平台，經紀商不得對客戶倉位進行干預。而且ASIC禁止經紀商與客戶對賭，避免出現利益沖突；
5、ASIC以及監管經紀商對客戶問題或投訴反應很及時，因此投資者對該市場經紀商的滿意度通常較高。