① 在國際工程中，不利的現場條件有哪些方面
按責任方可以把風險劃分為：發包人風險、承包人風險以及第三人風險等。這三種風險既可能獨立存在，也可能共同構成，即混合風險。例如，因發包人支付原因和承包人管理水平因素而導致工期延誤等即屬混合風險。
按風險因素的主要方面，又可將風險分為技術、環境方面的風險與經濟方面的風險以及合同簽訂和履行方面的風險等三種。它們主要有以下幾類：
（一）技術與環境方面的風險
1、地質地基條件。工程發包人一般應提供相應的地質資料和地基技術要求，但這些資料有時與實際出入很大，處理異常地質情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期。
2、水文氣象條件。主要表現在異常天氣的出現，如台風、暴風雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現象和其它影響施工的自然條件，都會造成工期的拖延和財產的損失。
3、施工准備。由於業主提供的施工現場存在周邊環境等方面自然與人為的障礙或「三通——平等」准備工作不足，導致建築企業不能做好施工前期的准備工作，給工程施工正常運行帶來困難。
4、設計變更或圖紙供應不及時。設計變更會影響施工安排，從而帶來一系列問題；設計圖紙供應不及時，會導致施工進度延誤，造成承包人工期推延和經濟損失。
5、技術規范。尤其是技術規范以外的特殊工藝，由於發包人沒有明確採用的標准、規范，在工序過程中又沒有較好地進行協調和統一，影響以後工程的驗收和結算。
6、施工技術協調。工程施工過程出現與自身技術專業能力不相適應的工程技術問題，各專業間又存在不能及時協調的困難等；由於發包人管理工程的技術水平差，對承包人提出需要發包人解決的技術問題，而又沒有作出及時答復。
（二）經濟方面的風險
1、招標文件。這是招標的主要依據，特別是投標者須知，設計圖紙、工程質量要求、合同條款以及工程量清單等都存在著潛在的經濟風險，必須仔細分析研究。
2、要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設備市場等，這些市場價格的變化，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格。
3、金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等，也影響著工程項目的經濟效益。
4、資金、材料、設備供應。主要表現為發包人供應的資金、材料或設備質量不合格或供應不及時。
5、國家政策調整。國家對工資、稅種和稅率等進行宏觀調控，都會給建築企業帶來一定風險。
（三）合同簽訂和履行方面的風險
1、存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善，文字不細致、不嚴密，致使合同存在漏洞。如在合同條款上，存在不完善或沒有轉移風險的擔保、索賠、保險等相應條款，缺少因第三方影響造成工期延誤或經濟損失的條款，存在單方面的約束性、過於苛刻的權利等不平衡條款。
2、發包人資信因素。發包人經濟狀況惡化，導致履約能力差，無力支付工程款；發包人信譽差，不誠信，不按合同約定進行工程結算，有意拖欠工程款。
② 淺談在國際承包工程中應注意的幾個問題
周榮賈旭忠
（天津華北有色建設工程公司，天津，300000）
隨著世界經濟的國際化、全球化和一體化，中國經濟與世界經濟的關聯程度越來越高。因此，「走出去」是我國參與全球化產業轉移和競爭，爭取國際市場空間的迫切要求；是促進我國經濟結構戰略調整，搶占國際市場，維護國家經濟安全的必然選擇；是我國形成跨國公司，求得海外生存與發展的必經之路。
一、關於海外承包工程的經驗和體會
天津華北有色建設工程公司蘇丹分公司是由天津華北有色建設工程公司和華北工程勘察院共同投資，專門從事水井工程的企業。公司組建於2000年，當初在阿聯酋藉由別人的名義和資質從事經營活動。2003年3月，公司在蘇丹國家正式注冊。經過艱苦努力，公司於2001年10月15日首次在蘇丹中標了扎伊德鑽井供水工程。由於扎伊德工程是該公司在海外承接和獨立施工的第一個工程，期間得失當屬自然。其最大的收獲是：①較好地走出了國門，開辟了海外工程施工市場，為公司發展增添了新的經濟增長點，為全局各產業步入國際市場樹立了榜樣；②憑借分公司一班人的艱苦努力和開拓性工作，在較短時間內在蘇丹供水工程市場立住了腳，得到所在國的高度認可；③掌握和熟悉了國際工程投標基本常識和操作規程（如製作標書、掌握底線、材料價格查詢、運作保函、投標報價等）；基本熟悉了蘇丹國家地層情況以及地下水分布規律；掌握了適合蘇丹國家地層的施工技術和鑽進工藝等；④鍛煉和造就了一批諸如經營人才、工程指揮長、生產一線的技術骨幹以及可塑性較強的一線工人；⑤培育和形成了甘於寂寞、忍辱負重、吃苦耐勞、團結進取的企業精神，以及愛國敬業、服從大局、相互協作、彼此照應、共同攻堅的團隊意識。
當然，在經驗面前公司也存在一些不足或教訓，表現於：①由於剛剛涉足海外工程市場，缺乏經驗，在工程投標報價時沒有充分考慮設備、材料遠程運費、清關費用數額較大以及施工戰線拉得過長等問題，造成單項工程成本較高，預期效益不能如期實現；②由於客觀原因，第一期施工的50眼水井分布於蘇丹北部、南部和西部的10多個省，南北橫跨2500公里，東西橫跨近500公里，無疑加大了搬遷成本和設備、材料供應成本，影響了預期效益的形成；③由於生產計劃和設備零配件計劃不周，加之蘇丹人工作效率低、時間觀念差、清關緩慢，使得部分材料和設備零配件供應不及時，影響了生產進度和鑽進效率，進而使工程成本過高；④對於自然環境、施工條件和生活條件估計不足，尤其對員工屢屢發生「馬來熱」疾病應對措施或者治療不及時，或多或少影響了職工情緒，甚至個別人產生恐懼心理；⑤對於施工國的政治環境事先預料不足，當初公司僅簡單地認為「我們千里迢迢造福於蘇丹人民」，未曾想當地的政治環境並不能如人願，於是2004年3月發生了兩位工人被綁架事件。
二、對外承包工程的形勢分析
我國對外承包工程始於20世紀70年代末期。起初只是無償援助第三世界國家。隨著受援助國家經濟的不斷發展，逐漸出現了所在國自行投資工程，這便是真正意義上的對外承包工程的雛形。80年代開始這些項目逐漸展開，迄今形成了多種形式的對外承包工程項目。
目前從我國對外工程的總體情況看，具有如下特點：①發展勢頭比較猛。到2001年底對外承包工程合同額達997億美元，營業額達750億美元；2002年兩項指標分別較2001年增長了20%；②施工企業逐漸多元化。迄今，全國具有對外承包資格的企業近2000家，包括國際公司、外貿公司、施工企業、設計院所、大型企業集團、專業公司等；③國際地位逐漸增強。據美國「工程新聞記錄」（ENR）統計，進入225家國際承包商的中國公司數，到2001年達到39家，營業額排在第6位，僅居美國、日本、法國、荷蘭、義大利之後，2002年繼續呈攀升趨勢；④業務范圍不斷擴大，合同額超億的項目不斷增加。小到修路搭橋、蓋樓建廠、資源勘探，大到水利、電力建設、油田開發；⑤大的項目為國家帶來良好的政治、社會和經濟形象；⑥發展潛力很大。國際市場空間的龐大和我國政府對境外承包工程的大力支持，使得對外承包工程具有了強大的生命力。
然而，國際工程承包市場也並非誰都可以介入，新的發展趨勢使得廣大企業進入國際工程市場需要足夠的資本和能力（包括技術、資質、生產能力、足夠的資金、國際化的管理能力等），甚至包括經驗。原因主要有以下幾點：①承包方式發生了大的變化。項目融資和帶資承包逐漸普及，今後單方面的「打工式」承包情況逐漸減少，取而代之的是技術和資金實力；②單項工程向大型化發展，組合性工程向總承包性發展，國際管理公司將成為時尚；③產業分工趨向深化，各國承包商極力搶占市場制高點；④國際承包商之間兼並重組日漸加劇，靠孤軍作戰將失去應有競爭優勢；⑤國家在信貸支持方面力度需要加大；⑥許多發展中國家既面臨著「發展」問題，同時還有「和平與穩定」問題，換言之，不少國家尚處於社會動盪、戰爭不斷發生階段，如非洲國家、西亞和中亞國家，甚至我國周邊的個別國家。
三、在國際承包工程中應注意的問題
1.高度重視我國對外承包工程中競爭能力的不足
技術含量低、多元化程度欠缺、企業規模小、資金實力差、企業缺乏戰略規劃等是我國對外承包工程中存在的主要問題。從我駐蘇丹公司和中國其他駐蘇丹企業（包括中國長城公司、中石油和天然氣公司等）比較和分析，企業規模小，生產能力不足限制工程總量的增加；經濟實力的欠缺，各種保函的開具影響大型工程的承接；國際承包工程運營經驗的不足，制約預期效益的生成和增長。
2.制定發展戰略，有計劃、有步驟、積極穩妥地「走出去」
分析目前我們地勘行業的改革形勢，以及產業發展的國際空間，應該說，有條件地「走出去」是我們求生存、謀發展的有效途徑之一。同時，我們擁有技術優勢、施工優勢，也積聚了一定的人才、信息和涉外經驗。另外，我們在國外也建立了不少合作或者工作的窗口。因此，實施「走出去」戰略，已經有一定的基礎。如蘇丹分公司正是藉助我們原先從事地質找礦積聚的水文地質技術和地下水工程施工的優勢而開辟的市場。應該說，這種選擇是符合產業選項或者是符合主導產業發展戰略的。但在項目考察和選擇時要特別注重技術論證、經濟分析以及風險預測。目前，我國在「走出去」的道路上遇到了許多問題，如缺乏目標市場的信息，包括東道國政治法律信息、項目本身的潛在風險以及當地人文環境、勞動習慣等等。如我國某對外施工公司承接某國道路建築工程時，由於事先有關項目考察人員工作不仔細、不全面，結果對當地施工條件、氣候環境以及勞動習慣沒有全面了解，國內僅憑常規經驗，將設備、工器具發往目的地，人員派往施工現場，結果因為當地的勞動習慣、自然環境的不適應、施工設備不適用，工程監理的技術要求難以達到，而導致工程無法實施，造成很大損失。
基於此，我們在涉外工程的考察中必須做到「慎之又慎」，「細而又細」。考察中既要對項目本身進行詳盡的生產技術論證，也要在經濟上進行投入產出權衡，同時，絕對不可忽視對項目所在國的政治、法律、產業政策、稅收政策、人文環境、生活習慣、勞動習慣等事項的全面了解。
3.嚴格把握國際工程合同的簽訂和履行
由於國際工程是跨國的經濟活動，因而國際工程合同遠比國內的經濟合同復雜得多。國際工程合同從前期准備（指編制招標文件）、招投標、業務談判、合同承諾、簽訂合同文本，到實施合同都是國際工程中必須把握的環節。為此，一要注意合同內容的完整性。包括合同協議書、投標書、中標回復、合同履行條件、技術規范、圖紙、工程量等要力求詳盡具體。二要注意選擇完善、通用的合同文本。現在國際上最通用的是FIDIC（國際咨詢工程師聯合會法語名稱字頭縮寫）99版合同條件，其中包括FIDIC「施工合同條件」的基本應用條件、FIDIC「工程設備與設計/建造合同條件」的基本條件、FIDIC「交鑰匙合同條件」的基本應用條件和FIDIC「簡明合同格式」的基本應用條件。4個合同條件在合同管理、質量管理、風險分擔、付款方式等方面都有各自的內在要求。三要在實施合同過程中，要依法保護自己。例如，國際工程均要「以字為據」，不允許「君子協議」，即哪怕是業主或者工程監理的一個承諾、答復、認可都要「白紙黑字」，留有簽名；自己先起草合同，「先入為主」，將自己的權益盡可能寫進合同，搶占合同簽訂的主動權；注意合同文件的保存和往來，合同文件、商談紀要、手續資料必須齊全，復印件也要保留，在文件往來中要求對方簽字、認可，在實施或者履行合同時，要注意收集對方的工作漏洞，特別要注意工程工期的變更、延緩以及有關文件的簽署、批轉、資金到位時間等事項；及時收集索賠資料，提出索賠方案。在施工過程中，按照索賠條款收集整理的索賠資料是索賠的事實依據。沒有後者，或者後者不充分、不翔實是達不到索賠目的的。這要求施工工程主要的管理者要組織專人負責此項工作，要明確崗位責任。因為索賠是一項非常嚴肅的法律工作、技術工作和經濟工作，是一項綜合性的系統工程。負責索賠的責任人必須熟悉和掌握索賠條款，有較強的事業心和責任感。只有這樣的責任人才能收集到准確的索賠資料，達到索賠的目的。四要學會按國際慣例解決項目承包中的爭議問題。易於引起爭議的問題包括：①索賠，一是業主向承建商索賠，二是承建商向業主索賠。不管誰向誰索賠，都存在索賠成立不成立的問題，索賠金額能不能達到一致的問題；②違約處罰，一是不承認自己違約，二是指責對方違約，三是不僅要罰違約金，還要追加索賠；③終止合同，一是業主責任引起終止合同，如事實證明業主拖欠付款，破產或無力償還債務，導致不能繼續承包；二是承建商責任引起終止合同，如事實證明工程拖期，無力扭轉局面，破產或無力償還債務，導致不能繼續承包。
4.加強工程項目的風險管理，把風險損失降到最低限度
（1）提高對項目風險的認識。一要提高施工管理的風險意識，增強對工程項目的監管和風險管理的力度，突出施工技術措施和質量安全操作規程的到位，特別是項目管理人員、施工技術人員及其他相關人員要認識到風險的危害性，提高遵規守章的自覺性。二要加強在施工過程中對風險因素進行評估、預測、防範和控制，減少風險的發生和發生風險時能採取有效的彌補措施，從而達到防險、避險、減少損失、降低成本、提高效益的目的。
（2）建立施工保險機制。依照國際慣例就是實行施工全過程的投保。在實施施工保險時，要盡其可能對施工全過程包括相關項目環節都要進行分析和研究，進行科學的風險評估。對所有可能發生風險的環節，按照國際慣例能投保的全部投保，對不能投保的風險環節要制訂相應的、切實可行的防範措施。
（3）合同擔保的風險管理。合同擔保是維護發包人利益的法律行為，是獨立於合同具有法律效力的文件。它主要包括：投標擔保、履約擔保、預付款擔保、保證金擔保等項目。一般地說，承包商和承保人是關系比較密切的，否則承保人不會給承包商擔保。合同擔保的關鍵要認真分析研究發包人的擔保文件，要做到合情、合理、合法，損害國格和承包商利益的苛刻條件是不能接受的。另一方面，作為國際工程項目的承包者，要認真研究合同條款，要特別注意和防止業主終止合同的風險條款。同時，對擔保金額進行技術處理，不能因擔保泄漏標價。要選擇好履約方式，充分研究保單條款及加強對保函的管理等。
（4）施工保險管理。進行施工投保的目的是轉移施工風險，以彌補因風險造成的經濟損失。施工保險應包括施工全過程，即所有施工人員的人身事故保險，材料、設備運輸保險等。施工過程的保險要明確各方面的風險責任，明確投保險別和申辦方式等，要研究保險合同和保險單的條款是否能保護自身利益。所以，在進行施工投保時要充分利用FIDIC條款中關於保險條款的規定，最大限度地減少失誤和經濟損失。
5.熟悉國際工程結算方式，注意規避投資風險
國際間進行貿易和非貿易往來而發生的債權債務都要用貨幣收付，即要在一定形式和條件下結算，這樣就產生了國際結算方式。國際結算方式是從簡單的現金結算方式，發展到比較完善的銀行信用證方式。歸集結算方式從資金的流向和結算工具傳送的方向分為順匯和逆匯兩大類。順匯是由債權人或者付款人主動將款項交給銀行，委託銀行使用某種結算工具支付一定金額給債權人或者收款人的結算方法，這種結算方法也稱銀行的匯款業務，如電匯、信匯、票匯等；逆匯是由債權人出具票據的方式，委託銀行向國外債務人收取一定金額的結算方式，這種方式也稱銀行托收業務及信用證業務，如托收（包括光票托收和跟單托收）、信用證等。因此，一方面，在合同簽訂前要選擇好有利自己的結算方式，爭取工作的主動；另一方面，要注意工程的結算周期，特別是在結算周期內做好已完工程量和結算資金的配比；第三方面要注意合作方誠信度的評估和考察，盡可能降低資金風險。
6.加強人才培養和外派人員的素質教育
目前，國外施工工程中表現最突出的問題是人員配置和人員素質。一要組建強有力的項目管理班子，尤其要選好項目經理。項目經理是項目管理班子的靈魂，其素質高低決定著承包工程項目的成敗。項目經理一定要頭腦清晰，思維敏捷，能審時度勢地作出決策。項目經理能對整個工程項目的計劃安排、成本預測、管理核算、資金運轉周期、材料供應、設備能力以及索賠、保險、當地稅務等業務心中有數，能按照國際慣例採取相應對策，防止可能出現的失誤和損失。同時，項目經理要有較好的外語基礎，能夠與業主、當地專業人員會話，閱讀外文資料。具備這些條件，必定能提高工作效率，加快信息掌握，促進與國際慣例接軌。二要有計劃地加強現有人員的培養，尤其對涉外經營和管理人員的培訓和深造予以適當投入，培養一批適應涉外經營和管理的人才隊伍。培訓的內容包括語言、法律常識、國際工程結算、FIDIC合同條件、涉外談判技巧、民族習慣等。三要培養一批「一專多能」的人才隊伍。要做到「五會」，即會專業、會語言、會管理、會計算機、會開車。實踐證明，涉外工程要求更多的是實際工作人員，忌諱「都是管理者，沒有實際操作人員」的現象。四要加強派出人員素質教育，善於處理好與業主、監理及當地雇員的關系。在對外交往中，既要堅持原則，又要有一定的靈活性和策略性。在外國人眼中，我們代表的是中國，要不卑不亢，維護自身的利益，按國際慣例，寸理必爭，寸利必得。對監理，既是對立關系，又有一致的一面，即都是業主的雇員，要善於利用這種一致抑制監理的作用。僱用當地雇員必須熟悉當地勞動法規，在不違規的情況下調動雇員的積極性，能為我所用。同時，要加強外派人員的管理。因為外派人員一般自主權比較大，這就要求外派人員，尤其是經營者或企業經理要注意愛國、愛企業，同時潔身自好，遵守企業各項規章制度，遵守外事紀律。
作者簡介
[1]周榮，天津華北有色建設工程公司總經理，高級經濟師。
[2]賈旭忠，天津華北有色建設工程公司。