澳大利亚asic是什么意思

‘壹’ 澳洲ASIC AR监管牌照有什么优势，怎么申请

目前国内新兴的外滙公司热衷于英国FCA或澳洲ASIC的AR牌照，因在复杂多变的环球监管及行业发展背景下，需要英国FCA或澳洲ASIC做背书，以获取投资者的信任，以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下，赢得市场。

澳洲ASIC对外滙市场的监管， 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一，澳大利亚正券交易所（Australian Stock Exchange,简称:ASX）、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说，负担一张全牌的成本实在太高，因此与持有全牌的经纪商合作，成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表（appointed representative/AR），也称之为“伞形牌照”。

‘贰’ 澳洲ASIC外汇监管牌照怎么申请

澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC。

根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS Licence），外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

正规的平台是必须具备（AFSL：澳大利亚金融业务许可证号）这个号码的，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的（ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码）的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码；但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）公布了2017年7月至2018年6月牌照和专业注册申请的评估报告。在这一年的时间里，ASIC对2879个牌照申请中的近半数予以批准通过。这些牌照申请包括澳大利亚金融服务（AFS）牌照、信贷牌照（ACL）或专业注册，在澳大利亚，经纪商、交易所和金融公司都需要获得AFS执照才能合法运营。至于获取牌照的时长，取决于企业结构的复杂性。

‘叁’ ASIC澳大利亚监管的简介

澳大利亚证券投资委员会以下简称ASIC，ASIC实施并执行立法条文中有关金融市场、金融中介机构、金融产品等的规定。ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。 注册公司和管理投资计划蠠衣澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证笠记审计和清算从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理制定确保金融市场完整性的规则脠批在有缺陷披露文件下发行金融产品脠求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知脠批违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务向法院寻求民事处罚着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行

‘肆’ 澳洲ASIC监管—AR牌照申请需要提供什么资料

您好，很高兴回答这个问题
ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。
澳洲ASIC牌照是顶级的外汇牌照，想要申请对平台的实力有很大要求，可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻译成委任代表或授权代表（一下全文将简称AR）。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。
介绍委托代理指的是由公司指定任命的委托代表，其任用范围限于：
a. 对公司或公司集团下其他的成员进行介绍；
b. 分配公司或公司集团下其他成员的产品或服务的非实时金融营销活动。
介绍委托代理的任用范围不包括：
a. 作为代理人进行投资交易;
b. 策划投资交易活动或实施受监管的按揭合同；
c. 协助管理和履行保险合约；
d. 就投资提供意见；就利益相关者产品提供基本咨询意见；就家庭理财计划提供咨询意见；就收购土地的受规管信贷协议提供咨询意见；卓志企业其他可能合理引导客户相信他接受基本咨询或有关投资或家庭财务交易的建议。
介绍委托代理可以拥有多名委托主体，但需要与每位委托主体签订合同。
委托主体的职责”
如果一家公司受ASIC直接监管，那么这家公司被称为“委托主体”（Principal），委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求，而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。
作为委托主体的公司还需确保其AR服从ASIC所制定的规则，并对此负全责。此外，委托主体与其AR之间必须签署相关书面合同，以记录双方之间的协议。
在与AR达成协议之前，委托主体公司需要对其个人或公司进行充分的检查，以此来确保AR拥有稳定的资金能力以及其他符合条件的能力。
委托主体公司必须上报所有其委任的AR。卓志企业 此外，在适用的情况下，当AR进行一些被监管的活动时，委托主体必须在此之前批准相关工作人员对活动进行管理。
一家公司一旦同意担任委托主体，那么该公司将对其委托的AR所执行的活动范围负责，包括：
AR在销售以及计划销售的产品；
AR为客户所提供的任何建议；卓志企业
确保AR与直接授权公司一样向客户传递六项“公平对待客户”原则。
Note：如果某企业获得的是临时的许可，那么将无法成为另外一家公司消费者信贷活动的委托主体。
作为AR的个人或公司需要理解并遵守其所从事业务的相关监管要求。如出现以下情况，任何个人或公司将无法成为一个受监管活动的AR
未与相关行业的委托主体公司签署合同；
其委托主体公司不接受受监管活动的书面责任；
成为其委托主体的企业只拥有相关信贷活动的临时许可；
该个人或企业运营信用查询机构；
提供信贷服务（除非该服务是免息且无任何其他费用的）
ASIC监管范围包含：
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
ASIC牌照的优势
1、完善的政府职能，独立管理金融市场
2、的监管体系，监督与管理两手并重
3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
从AR的角度来看，想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴，再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务，它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说，它需要不断监控AR的活动随着AR的增加，它会面临更多运营上的风险。
 

‘伍’ 什么是ASIC牌照，怎么申请澳洲外汇牌照，澳洲ASIC牌照有什么作用

监管牌照介绍
名称：澳洲证券投资委员会 简称：ASIC监管级别所在地区：澳大利亚
监管公司 IronFX IBFX KVB昆仑国际 GKFX AETOS Capital Group RocoForex
监管机构特色 澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上严格、健全、zui能保护投资者权益的金融监管体系之一。
申请流程
审核资料→注册澳洲公司→获取AR授权→向ASIC提交申请
ASIC监管范围包含：
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
ASIC优势:
1、完善的政府职能，独立管理金融市场
2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重
3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
注册申请ASIC澳大利亚监管的要求：
1最低股本要求：1,000,000澳元。或平均收入的10％（以较高者为准）
2流动资金需求（包括最低股本）：有形资产的流动性要求，提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50％，所需的有形资产净值的50％。
3每季度必须准备更新年度预测
4实际办公地址及实际工作人员
5 税号
6 申请时间大概为50个工作日（AR小牌）

‘陆’ 如何上ASIC官网查询一家澳洲外汇平台的监管号

ASIC监管查询：这里以 FXCM福汇集团为例，可以在福汇官网上看到 FXCM福汇在ASIC的监管号为：309763
(当然也可以直接搜索“FXCM”公司名查询)

第一步：打开ASIC官网：
击 页面右方的：Professional registers (专业查询) 进入查询页面

第二步：输入外汇经纪商名称或监管号
输入外汇经纪商公司名称或监管号后，在在In 中选择第一个，然后点击下方的【Search】查询
第三步：得出基本的平台资质信息，查询具体经营范围。

备注：正规的平台是必须具备AFSL:澳大利亚金融业务许可证号 这个号码的，因为只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。
监管信息翻译：
1.AFS licensee：AFS被许可方
2.Licence Authorisation Conditions：执照许可条件
3.FXCM AUSTRALIA LIMITED：福汇澳大利亚有限公司
4.This licence authorises the licensee to carry on a financial services business to：本牌照授权被许可人进行金融服务业务
5.provide general financial proct advice for the following classes of financial procts：提供一般性的金融产品建议以下类别的金融产品
6.derivatives：金融衍生品
7.foreign exchange contracts：外汇合约
8.deal in a financial proct by：金融产品交易
9.issuing, applying for, acquiring, varying or disposing of a financial proct 10.in respect of the following classes of financial procts：发行,申请、获取、 不同或处置过程中对金融产品以下类型的金融产品
11.make a market for the following financial procts：让市场为下列的金融产品
12.to retail and wholesale clients：对零售和批发客户
望采纳！！！

‘柒’ 经济商CMC Markets守澳大利亚ASIC监管有哪些优势

ASIC之所以备受投资者信赖，源于ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康，以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明，并得到了专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构，对公司及企业进行设立及管理，并依法监管其大部分的运营工作。
1、ASIC要求客户资金隔离存放于澳洲受监管银行的信托账户中；
2、ASIC未对交易杠杆比例设限；
3、ASIC没有类似美国零售外汇市场的先进先出（FIFO）等原则、也没有限制对冲交易；
4、所有经纪商必须遵守ASIC监管要求，提供高效的交易平台，经纪商不得对客户仓位进行干预。而且ASIC禁止经纪商与客户对赌，避免出现利益冲突；
5、ASIC以及监管经纪商对客户问题或投诉反应很及时，因此投资者对该市场经纪商的满意度通常较高。